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中国结算修订发布《证券账户非现场开户实行细则》
  • 发布时间:2021-02-09

为进一步增强和完善证券账户非现场开户办理工作,经中国证监会批准,中国结算29日发布了新修订的《证券账户非现场开户实行细则》(以下简称《实行细则》)。

修订后的《实行细则》共731条,主要修订内容有:一是强化开户代理机构通过非现场方式办理证券账户业务的风控要求,细化非现场办理证券账户业务的流程,增强投资者身份识别。二是准许开户代理机构在增强合规办理和内部风控的前提下自主选择开户方式。

2013年中国结算首次发布《证券账户非现场开户实行暂行办法》以来,非现场开户业务在改善客户业务办理体验、缓解证券经营机构现场开户压力、降低证券公司业务拓展成本等方面发挥了积极作用。在2020年全市场新开A股证券账户中,约99%的账户是通过非现场开户的方式开立,实现了“让信息多跑路,群众少跑腿”。随着金融科技的快速发展以及2020年以来新冠疫情防控常态化需要,有必要进一步增强完善证券账户非现场开户办理工作

中国结算相关担负人表达,此次修订《实行细则》是本钱市场基础性智钊建设的紧要内容,将进一步提升证券公司办事水平,使广大投资者开户更加便当。同时,修订进一步统一行业非现场开户标准、细化非现场开户的合规和风控要求,并在强化开户代理机构合规办理和内部风控的前提下准许开户代理机构自主选择开户方式。这是坚持市场化、法治化的表示,也是落实简政放权、放管结合的紧要举措,有助于鞭策证券经营机构公平竞争,促进证券市场规范健康发展。

中国结算相关担负人指出,准许开户代理机构自主选择开户方式不是降低实名身份认证要求,而是利用人脸识别等金融科技辅助提高账户实名制办理的功效和水平。开户代理机构开展相关业务必需以强化自身合规和内控要求为前提,确保《证券法》规定的证券账户实名制要求得到有效落实。

中国结算下一步将继续增强事中事后监管,密切关注开户代理机构非现场开户业务开展情况,采取开户代理机构自查、中国结算现场检查等多种方式,督促开户代理机构严格落实账户实名制要求并认真履行反洗钱义务、强化合规办理及风控办法。一旦发现对非现场开户把关不严、账户实名制落实不到位的,将按照规定对其采取自律办理办法,切实爱护投资者合法权益。